编号： 南边泽元债券型证券投资基金     托管公约 基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司 基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司                                                     目 录               公开召募证券投资基金托管公约     基金经管东谈主：南边基金经管股份有限公司     住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼     法定代表东谈主： 周易     成立期间：1998 年 3 月 6 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督经管委员会证监基字19984 号     注册成本：东谈主民币 3.6172 亿元     组织体式: 股份有限公司     存续期间： 合手续打算     电话： 0755-82763888     基金托管东谈主：上海浦东发展银行股份有限公司     办公地址：上海市中山东一都 12 号     法定代表东谈主：张为忠     成立日历：1992 年 10 月 19 日     基金托管业务阅历批准机关：中国证监会     基金托管业务阅历文号：证监基金字2003105 号     组织体式：股份有限公司（上市）     注册成本：东谈主民币 293.52 亿元     打算期限：弥远存续             一、基金托管公约的依据、想法、原则息争释   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管办法》（以下简 称《销售办法》）、《证券投资基金信息暴露经管办法》（以下简称《信息暴露办法》）、《公开 召募通达式证券投资基金流动性风险经管章程》、《证券投资基金托管业务经管办法》、《证 券投资基金信息暴露内容与边幅准则第 7 号〈托管公约的内容与边幅〉》、《南边泽元债券型 证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏执他联系法律、法例制定。   （二）想法   本公约的想法是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的赞助、投资运作、净值 测度、收益分拨、信息暴露及相互监督等联系事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的 安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）原则   基金经管东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，订立本公约。   （四）解释   除非本公约另有约定，本公约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有疏通含义。若有 不屈，应以《基金合同》为准。           二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资手脚诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、场所 政府债等）、钞票支合手证券、债券回购、银行入款（包括公约入款、依期入款偏执他银行存 款）、同行存单、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须得当 中国证监会的计议章程。本基金不投资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行得当技艺后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例当令合理地休养投资范围。   《基金合同》已明确约定基金投资作风或证券选拔要领的，基金经管东谈主应按照基金托管 东谈主要求的边幅提供投资品种，以便基金托管东谈主运用计议期间系统，对基金履行投资是否得当 《基金合同》对于证券选拔要领的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金不得投资于计议法律、法例、部门端正及《基金合同》辞让投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票配置比例为：   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金每个交易日日终应当保合手 不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   因基金鸿沟或市集变化等要素导致投资组合不得当上述章程的，基金经管东谈主应在合理的 期限内休养基金的投资组合，以得当上述比例限制。法律法例另有章程时，从其章程。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合撤职以下投资限制：   （a）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金不投资股票、权证、 可转债；   （b）本基金每个交易日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （c）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金钞票净值的 10%；   （d）本基金经管东谈主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%；   （e）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值测度不得跳跃该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的要素甚至基金不符 合前款所章程比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （f）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （g）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各类钞票支合手证券的比例，不得跳跃基金钞票净 值的 10%；   （h）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得跳跃基金钞票净值的 20%；   （i）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得跳跃该钞票支合手 证券鸿沟的 10%；   （j）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于兼并原始权益东谈主的各类钞票支合手证券，不得 跳跃其各类钞票支合手证券测度鸿沟的 10%；   （k）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，若是其信用等第着落、不再得当投资要领，应在评级讲述发布之日起 3 个 月内给以全部卖出；   （l）本基金投入世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金钞票净值 的 40%；在世界银行间同行市集合的债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （m）基金总钞票不跳跃基金净钞票的 140%；   （n）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。      基金托管东谈主对上述筹画的监督义务，仅限于监督由基金经管东谈主经管且由托管东谈主托管的 全部公募基金是否得当上述比例限制。《基金法》偏执他联系法律法例或监管部门取消上述 限制的，履行得当技艺后，基金不受上述限制。      除投资钞票配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管公约收效之日起开 始。   （3）法律法例允许的基金投资比例休养期限   除上述第（b）、（e）、（f）、（k）项另有约定外，由于证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的原因导致的投资组合不得当上述约定的比例，不在限制 之内，但基金经管东谈主应在 10 个交易日内进行休养，以达到章程的投资比例限制要求，但中 国证监会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资战略应当得当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起启动。   法律法例或监管部门对上述投资限制、投资辞让等作出强制性休养的，本基金应当按 照法律法例或监管部门的章程彭胀；如法律法例或监管部门修改或休养上述投资限制、投 资辞让性章程，且该等休养或修改属于非强制性的，基金经管东谈主有权在履行得当技艺后按 照法律法例或监管部门休养或修改后的章程彭胀，并应向投资者履行信息暴露义务。如本 基金增多投资品种，投资限制以法律法例和中国证监会的章程为准。   基金经管东谈主应在出现可预念念钞票鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个使命日致密向 基金托管东谈主发函说明基金可能的变动鸿沟和公司搪塞措施，便于基金托管东谈主实施交易监督。   （4）本基金不错按照国度的联系章程进行融资融券。   （5）计议法律、法例或部门端正章程的其他比例限制。  基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自本托管公约收效之日起启动。 进行监督：   根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列手脚：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不正大的证券交易手脚；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他手脚。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性章程，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行得当技艺后可不受上述章程的限制。 行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、履行控制东谈主或者 与其他紧要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当得当基金的投资标的和投资战略，撤职基金份额合手有东谈主利益优先的原则，防护利 益打破，得当国务院证券监督经管机构的章程，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市 场公谈合理价钱彭胀。计议交易必须预先得到基金托管东谈主的应许，并履行信息暴露义务。重 大关联交易应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管 东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、法例或《基金合同》联系于基金从事关联交易的章程，基金经管东谈主和基金托管 东谈主预先相互提供与本机构有控股关系的鼓舞、与本机构有其他紧要狠恶关系的公司名单及有 关关联方刊行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金经管东谈主有牵累确保关联交易名单的真 实性、准确性、完竣性，并负责实时将更新后的名单发送给基金托管东谈主。名单变更后基金管 理东谈主应实时发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主说明后，新的关联交易名单启动收效。基金托管 东谈主仅按基金经管东谈主提供的基金关联方名单为限,进行监督。若是基金托管东谈主在运作中严格遵 循了监督进程，基金经管东谈主仍违法进行关联交易，并形成基金钞票失掉的，由基金经管东谈主承 担牵累。 债券市集进行监督。   基金托管东谈主根据基金经管东谈主提供的银行间债券市集交易敌手名单进行监督。基金经管东谈主 有牵累控制交易敌手的资信风险，由于交易敌手的资信风险引起的失掉，基金经管东谈主应当负 责向计议牵累东谈主追偿。 进行监督。   基金经管东谈主应当加强对基金投资银行入款风险的评估与计议，严格测算与控制投资银 行入款的风险敞口，针对不同类型入款银行建立计议投资限制轨制。对于基金投资的银行存 款，由于入款银行发生信用风险事件而形成失掉机，不错先由基金经管东谈主抵偿，之后有权要 求计议牵累东谈主进行抵偿。若是基金托管东谈主在运作过程中撤职联系法律法例的章程和《基金合 同》的约定监督进程，则对于由于入款银行信用风险引起的失掉，不承担抵偿牵累。  （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对各类基金份额 的基金净值信息测度、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、计议信息 暴露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管公约等联系章程时，应实时以书面体式讲演基金经管东谈主限期矫正，基金经管东谈主收到 讲演后应不才一个使命日实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主讲演的违法事项未能在限期内矫正的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   基金经管东谈主应积极协作和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管公约对 基金业务的监督和核查，对基金托管东谈主发出的书面请示，必须在章程期间内恢复基金托管东谈主 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法例、《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金经管东谈主应积极协作提供计议 数据府上和轨制等。   若基金托管东谈主发现基金经管东谈主发出但未彭胀的投资指示或依据交易技艺照旧收效的投 资指示违背法律、行政法例和其他联系章程，或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演 基金经管东谈主，并讲述中国证监会。基金经管东谈主的上述违法失信手脚给基金财产或基金份额合手 有东谈主形成的失掉，由基金经管东谈主承担。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹画或依据交易技艺照旧成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即讲演基金经管 东谈主，并讲述中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法手脚，应立即讲述中国证监会，同期讲演基金管 理东谈主限期矫正。   基金经管东谈主无正轻视义，拒却、交加基金托管东谈主根据本公约章程诈骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议申饬仍不改正 的，基金托管东谈主应讲述中国证监会。   （四）当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额 合手有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并琢磨司帐师事务所观点后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资战略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施技艺、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。           三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主是否安全赞助基金财产、是否辞别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、 是否复核基金经管东谈主测度的各类基金份额的基金净值信息、是否根据基金经管东谈主指示办理清 算交收、进行计议信息暴露和监督基金投资运作等手脚。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故延伸彭胀基金经管东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、本托管公约偏执他联系章程时，基金经管东谈主应实时以书面体式讲演基金托管东谈主限期纠 正，基金托管东谈主收到讲演后应实时查对并以书面体式向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基 金经管东谈主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金经管东谈主通 知的违法事项未能在限期内矫正的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。基金经管东谈主发现基金托 管东谈主有紧要违法手脚，应立即讲述中国证监会和银行业监督经管机构，同期讲演基金托管东谈主 限期矫正。   基金托管东谈主应积极协作基金经管东谈主的核查手脚，包括但不限于：提交计议府上以供基金 经管东谈主核查托管财产的完竣性和实在性，在章程期间内恢复基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无正轻视义，拒却、交加基金经管东谈主根据本公约章程诈骗监督权，或采选拖 延、诓骗等技能妨碍基金经管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主建议申饬仍不改正 的，基金经管东谈主应讲述中国证监会。                 四、基金财产赞助  （一）基金财产赞助的原则 用、刑事牵累、分拨基金的任何财产（基金托管东谈主主动扣收的汇划费除外）。基金托管东谈主不合处 于本人履行控制之外的账户及财产承担牵累。 户。 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的完竣与寂然。 关当事东谈主确定到账日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基金 托管东谈主应实时讲演基金经管东谈主采选措施进行催收。由此给基金形成失掉的，基金经管东谈主应负 责向联系当事东谈主追偿基金的失掉，基金托管东谈主对基金经管东谈主的追偿手脚应给以必要的协助与 协作，但对基金财产的失掉不承担牵累。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与管事代理公约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管阅历的交易银行开设的“南边基金经管股份有限公司基金认购专户”。该账户由基金经管 东谈主开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份额合手有东谈主东谈主数 得当《基金法》、《运作办法》等联系章程后，由基金经管东谈主聘用具有从事证券业务阅历的会 计师事务所进行验资，出具验资讲述，出具的验资讲述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名） 中国注册司帐师署名方为有用。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资 金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，并确保划入的资金与验资金额相一致。基 金托管东谈主收到有用认购资金当日以书面体式说明资金到账情况，并实时将资金到账凭证传真 给基金经管东谈主，两边进行账务处理。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金经管东谈主按章程办理退 款事宜。   （三）基金钞票托管专户的开立和经管   基金托管东谈主以基金的口头在其营业机构开设钞票托管专户，并根据基金经管东谈主正当合规 的有用指示办理资金收付。基金经管东谈主应根据法律法例及托管行的计议要求，提供开户所需 的府上并提供其他必要协助。本基金的钞票托管专户的预留印鉴的钤记由基金托管东谈主刻制、 赞助和使用。   本基金的一切货币进出手脚，均需通过基金托管东谈主或基金的钞票托管专户进行。基金的 钞票托管专户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要，基金 托管东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用以基金口头 开立的银行账户进行本基金业务除外的手脚。   钞票托管专户的经管应得当《东谈主民币银行结算账户经管办法》、《现款经管暂行条例》、 《东谈主民币利率经管章程》、《利率经管暂行章程》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机 构的其他联系章程。   （四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的样子在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开立挑升的证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于显示开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方应许私自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的手脚。   基金证券账户的开立和原始开户材料的赞助由基金托管东谈主负责，账户钞票的经管和运用 由基金经管东谈主负责。基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵累公司上海 分公司/深圳分公司开立结算备付金账户，基金托管东谈主代表所托管的基金完成与中国证券登 记结算有限牵累公司的一级法东谈主计帐使命，基金经管东谈主应给以积极协助。结算备付金、证券 结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限牵累公司的章程和基金托管东谈主为履行结算 参与东谈主的义务所制定的业务法则彭胀。   （五）银行间市集债券托管和资金结算专户的开立和经管及市集准入备案   《基金合同》收效后，在得当监管机构要求的情况下，基金经管东谈主负责以基金的口头申 请并取得投入世界银行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据 中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限牵累公司、银行间市集计帐所股份有限公司的联系规 定，以本基金的口头辞别在中央国债登记结算有限牵累公司、银行间市集计帐所股份有限公 司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券交易的结算。基金托 管东谈主协助基金经管东谈主完成银行间债券市集准入备案。   （六）其他账户的开设和经管 经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，由基金托管东谈主负责为基金开立。新账户按联系法则 使用并经管。   （七）基金投资银行入款账户的开立和经管   基金投资银行依期入款，基金经管东谈主与基金托管东谈主应比照计议章程，就本基金投资银行 入款业务订立书面公约。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金经管东谈主公章。   本基金投资银行入款时，基金经管东谈主应当与入款银行订立具体入款公约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账样子、支取样子、账户经管等笃定。   为防护特殊情况下的流动性风险，依期入款公约中应当约定提前支取条目。   基金所投资依期入款存续期间，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当与入款银行建立依期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的实在、准确。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的赞助   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的赞助库；其中什物证券 也可存入中央国债登记结算有限牵累公司、中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深 圳分公司、银行间市集计帐所股份有限公司或单子营业中心的代赞助库。什物证券的购买和 转让，由基金托管东谈主根据基金经管东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主履行有用控制下的什物证 券在基金托管东谈主赞助期间的损坏、灭失，由此产生的牵累应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主 对基金托管东谈主除外机构履行有用控制或赞助的什物证券、银行依期入款存单对应的财产不承 担赞助牵累。   （九）与基金财产联系的紧要合同的赞助   由基金经管东谈主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件辞别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主赞助。除本公约另有章程外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份原本的原 件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个使命日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全样子将合同原件 投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献赞助部门 15 年以 上。   对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金经管东谈主公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。                五、指示的发送、说明和彭胀   基金经管东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东谈主彭胀基金经管东谈主正当合规且得当本公约计议约定或其他基金经管东谈主和基金托管东谈主两边 书面共同约定的指示、办理基金名下的资金交易等联系事项。   （一）基金经管东谈主对发送指示东谈主员的书面授权      基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和被授权东谈主署名样本，预先书面讲演（以下 简称“授权讲演”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的交易权限，并章程基 金经管东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主说明有权发送东谈主员身份的方法。基金经管东谈主的 划款指示授权讲演书由基金经管东谈主的法定代表东谈主或其授权代理东谈主签署并加盖公章，若由授权 代理东谈主签署的，还应附上法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主在收到授权讲演当日回函或来电 向基金经管东谈主说明。划款指示授权书不管居品成立时或后续更新，必须提前至少一个交易日， 发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面说明的样子向基金托管东谈主发出加盖基金管 理东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更讲演，同期电话讲演基金托 管东谈主。变更讲演应载明收效期间，并提供新的被授权东谈主的署名样本，基金托管东谈主收到变更通 知当日通过电话向基金经管东谈主说明。授权变更于变更讲演载明的收效期间起收效。若变更通 知载明的收效期间早于基金托管东谈主收到变更讲演期间，则授权变更于基金托管东谈主收到变更通 知时收效。基金经管东谈主在而后三日内将划款指示授权书变更讲演的原本送交基金托管东谈主。划 款指示授权书原件未按时投递托管东谈主的，托管东谈主有权拒却彭胀该授权书对应的划款指示，托 管东谈主不承担由此形成的失掉。基金经管东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守秘义务，其内容不 得向授权东谈主及计议操作主谈主员除外的任何东谈主浮现。，但法律法例或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容 红付款、回购到期付款指示等）以偏执它资金划拨的指示等，证券交易所证券投资的资金结 算不需要基金经管东谈主发送指示，基金托管东谈主根据计议登记结算公司向基金托管东谈主发送的结算 数据进行资金结算。 收款户名、开户行、款项事由、支付期间、到账期间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被 授权东谈主署名。   （三）指示的发送、说明和彭胀的期间和技艺   指示由“授权讲演”确定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金经管东谈主用传确凿 样子或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面说明过的样子向基金托管东谈主发送。基金经管东谈主有义 务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行说明，因基金经管东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示 说明,甚至资金未能实时到账所形成的失掉，基金托管东谈主不承担任何牵累。基金托管东谈主依照 “授权讲演”章程的方法说明指示有用后，方可彭胀指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金 经管东谈主不得否定其效率。基金经管东谈主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的规 定，在其正当的打算权限和交易权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款 指示。基金经管东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出彭胀指示所必需的期间。由一般划款 指示（不含非担保交收指示、新债等申购指示）应在 15 点（指示控制期间）前提交托管东谈主， 如基金经管东谈主要求今日某一时点到账，则指示需提前 2 个使命小时(使命期间 9 点至 11 点   新债等申购指示，基金经管东谈主须在申购前 1 个使命日向基金托管东谈主发送指示，如需在申 购当日下达指示，基金经管东谈主应为基金托管东谈主留出彭胀指示所必需的期间，指示最迟不得晚 于上昼 11：00 点（指示控制期间）提交基金托管东谈主。   如划款指示中给予基金托管东谈主的划拨期间小于 2 个使命小时或晚于前述指示控制期间 的，基金托管东谈主应发奋在指定期间内完成资金划拨,但不承担因期间不足导致彭胀失败的责 任。   基金经管东谈主原因形成的指示传输不足时、未能留出满盈划款所需期间，甚至资金未能及 时到账所形成的失掉由基金经管东谈主承担。基金经管东谈主应在交易杀青后将同行市集债券交易成 交单加盖预留印鉴后实时传真给基金托管东谈主并电话讲演基金托管东谈主。   指示到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主实时对指示的要素是否都全、印鉴与被 授权东谈主是否与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题或有疑问应实时讲演基金经管 东谈主，并有权立行将指示退还给基金经管东谈主，要求其从头下达有用指示。   基金经管东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保计议托管账户有满盈的资金余额，对基金 经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金托管东谈主有权不予彭胀，独立 即讲演基金经管东谈主，基金托管东谈主不承担因为不彭胀该指示而形成失掉的任何牵累。   基金经管东谈主应将同行市集国债交易讲演单加盖预留印鉴后传真给基金托管东谈主。   （四）基金经管东谈主发送造作指示的情形和处理技艺   基金经管东谈主发送造作指示的情形包括但不限于指示发送东谈主员无权或畸形权限发送指示 及交割信息造作，指示中进攻信息空乏不清或不全,指示违背法律法例和《基金合同》及本 公约约定等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如发现基金经管东谈主的指示造作，有权拒却彭胀，并实时 以书面体式讲演基金经管东谈主改正，基金经管东谈主收到讲演后应实时查对，并以书面体式对基金 托管东谈主发出回函说明。如需撤消指示，基金经管东谈主应出具书面说明，并加盖预留印鉴。   （五）基金托管东谈主未按照基金经管东谈主指示彭胀的处理方法   除本公约另有约定外，基金托管东谈主由于本人原因形成未按照或者未实时按照基金经管东谈主 发送的得当本公约约定的、按照泛泛交易技艺照旧收效的指示彭胀，给基金份额合手有东谈主形成 失掉的，应负责抵偿相应的径直失掉。   （六）更换被授权东谈主的技艺   基金经管东谈主更换被授权东谈主、更动或远离对被授权东谈主的授权范围的，必须提前至少一个交 易日，发送扫描件或其他基金托管东谈主和基金经管东谈主书面说明的样子向基金托管东谈主发出加盖基 金经管东谈主公章，并由法定代表东谈主或其授权代理东谈主署名的被授权东谈主变更讲演，同期电话讲演基 金托管东谈主。变更讲演应载明收效期间，并提供新的被授权东谈主的署名样本。基金托管东谈主收到变 更讲演当日将通过电话向基金经管东谈主说明。授权变更于变更讲演载明的收效期间起收效。若 变更讲演载明的收效期间早于基金托管东谈主收到变更讲演期间，则授权变更于基金托管东谈主收到 变更讲演时收效。被授权东谈主变更讲演收效前，基金托管东谈主仍应按原约定彭胀指示，基金经管 东谈主不得否定其效率。基金经管东谈主在而后三日内将被授权东谈主变更讲演的原本送交基金托管东谈主。 若是基金经管东谈主授权东谈主员名单、权限有变化时，未能按本公约约定实时讲演基金托管东谈主并预 留新的印鉴和署名样本而导致基金份额合手有东谈主受损的，基金托管东谈主不承担任何体式的牵累。 基金托管东谈主更换接受基金经管东谈主指示的东谈主员，应提前通过邮件、传真或灌音电话等样子讲演 基金经管东谈主。   （七）其它事项   基金经管东谈主承担下达不法、违法或违背《基金合同》和本公约约定的指示所导致的牵累。 基金托管东谈主对彭胀基金经管东谈主的按照泛泛交易技艺照旧收效的指示对基金财产形成的失掉 不承担抵偿牵累。                六、交易及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券打算机构的要领和技艺   基金经管东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券打算机构。   基金经管东谈主负责根据计议要领以及里面经管轨制春联系证券打算机构进行磨砺后确定 代理本基金证券买卖证券打算机构，并承担相应牵累。基金经管东谈主和被选拔的证券打算机构 订立交易单位使用公约，由基金经管东谈主讲演基金托管东谈主，并在法定信息暴露公告中暴露联系 内容。   基金经管东谈主应在基金肇端运作前将基金专用交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更 情况实时以书面体式讲演基金托管东谈主,并将被选中证券打算机构提供的《交易单位租用公约》 实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主肯求接管结算数据。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 负责办理。 银行证券资金结算公约。 户书体式提供的书面讲演。   基金经管东谈主应实时将银行间上清所、中债登划款指示和成交讲演单按计议章程提交基金 托管东谈主，基金经管东谈主应为基金托管东谈主留出彭胀指示所必需的期间。   投资经管东谈主应根据中债登、上清所提供的查询功能，实时追踪交易结算情况、证券与资 金到账与余额变动情况，便于监控结算过程，作念好资金与交易匹配的前端控制。   基金经管东谈主与入款行订立的入款公约条目边幅应在依期入款起息日的前一个使命日发 送给托管东谈主，基金经管东谈主应将依期入款的划款指示及入款公约盖章版（传真件或扫描件）按 法律法例、基金合同及托管公约的章程提交基金托管东谈主，指示发出后，基金经管东谈主应实时以 电话样子向基金托管东谈主说明。对于基金经管东谈主依约定技艺发出的指示，基金经管东谈主不得否定 其效率。   基金经管东谈主在发送投资指示时，应为基金托管东谈主彭胀投资指示留出彭胀指示所必需的时 间。投资指示传输不足时、未能留出满盈的划款期间，导致资金未能实时到账所形成的失掉 由基金经管东谈主承担。   入款银行无法在存入当日 17 点前向托管东谈主投递入款证实书的，投资经管东谈主应敦促入款 银行将入款证实扫描件发送至托管东谈主。入款证实书投递托管东谈主后，托管东谈主负责赞助入款证实 书原件。托管东谈主仅对入款证实书进行体式审核，体式审核内容为账户称号、起息日、到期日、 金额、利率。托管东谈主不合入款证实书实在性承担审核职责。     投资经管东谈主与入款银行订立的入款公约，应包括：   （1）入款银手脚托管钞票办理依期入款业务的入款账户开立、资金存入和支取提供必 要的支合手和高效的结算管事；   （2）入款银手脚托管钞票所投资的依期入款的入款说明文献提供上门管事，即：依期 入款资金到账当日，入款银行派授权代理东谈主将“入款证实书”（以下简称“证实书”）妥善送 至托管东谈主处。“证实书”移交给托管东谈主之前，因“证实书”丢失、损毁而形成的一切失掉由 入款银行承担。   （3）依期入款到期日当日或提前支取日当日，入款银行应派授权代理东谈主前去托管东谈主处 索求“证实书”。“证实书”移交给入款行授权代理东谈主之后，因“证实书”丢失、损毁而形成 的一切失掉由入款银行承担。   入款银行应至少提前一个使命日向托管东谈主提供对前述授权代理东谈左右理计议事务的书面 授权书。授权代理东谈主提供上门管事时，应出示有用身份证或使命证。   （4）入款银行应保证实时支付入款本金和利息，于支取当日将本息划付至本基金开立 在托管东谈主（上海浦东发展银行）处的托管账户， 比肩明账户的开户行、账号、户名、大额 支付号。入款银行应说明，依期入款的本息只可划入开立在托管东谈主的相应托管账户或经托管 东谈主说明的指定账户。上述指定收款账户信息如需变更，必须经托管东谈主书面应许。   （5）入款银行应为依期入款业务提供依期对账管事。初次对账应不晚于入款资金存入 后的一个天然月。除初次对账外，对账频率不少于每半年一次。入款银行应协作托管东谈主对 “证实书”的书面征询。   （6）在入款存续期内， “证实书”的预留印鉴发生变更的，入款银行应协作办理变更 手续。   （三）可用资金余额的说明   基金托管东谈主应于每个使命日上昼 9：30前将托管账户的可用资金余额以两边认同的样子 提供给基金经管东谈主。   （四）交易记载、资金、证券账想法查对   基金经管东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记载的查对。逐日对外暴露净值之前，必须保证 今日通盘履行交易记载与基金司帐账簿上的交易记载一致。   资金账目包括基金的银行入款等司帐府上。资金账目由基金托管东谈主逐日进行账实查对， 基金经管东谈主复核托管东谈主提供的可用头寸表查对资金余额。银行入款账户逐日查对，作念到账账 相符、账实相符。   证券账目是指以基金口头开立的证券交易账户和什物托管账户中的证券种类、数目和金 额。基金经管东谈主和基金托管东谈主逐日查对质券账目余额。证券交易所证券账目每交易日杀青后 查对一次，银行间市集证券账目每月末查对一次，确保账实相符。   （五）基金申购、赎回、调换业务处理的基本章程 理期间以公告为准。基金份额申购、赎回的说明、计帐由基金经管东谈主或其委用的注册登记机 构负责。 说明的申购、赎回和调换通达式基金的联统统据，并对上述数据的实在、准确、完竣性负责。 基金托管东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金经管东谈主指示实时划付赎回及 转出款项。基金经管东谈主应保证本基金（或本基金经管东谈主委用）的注册登记机构每个使命日 数据，如因各式原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商惩处处理样子。由此引起基金或本 公约一方失掉的，由系统无法泛泛传送数据的一方承担抵偿牵累，但不可抗力导致的情形除 外；若由两边共同引起，根据各自过失进程承担相应牵累。基金经管东谈主向基金托管东谈主发送的 数据，两边各自按联系章程保存。 一致。   为显示申购、赎回等资金汇划的需要，基金经管东谈主应开立用于基金申购、赎回等资金清 算的基金注册登记计帐专用账户。 日历并讲演基金托管东谈主，到账日基金钞票莫得到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时讲演 基金经管东谈主采选措施进行催收，由此给基金形成失掉的，经管东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基 金的失掉，基金托管东谈主不承担任何牵累。   基金托管东谈主在根据基金经管东谈主指示支付赎回款时，如托管专户中本基金有满盈的资金， 基金托管东谈主应按《基金合同》和本公约的章程支付；如托管专户中本基金有足额的资金且基 金托管东谈主有满盈合理的期间进行划款，而基金托管东谈主未实时彭胀正当合规的指示的，牵累由 基金托管东谈主承担，但不可抗力导致的情形除外。因托管专户中本基金莫得满盈的资金，导致 基金托管东谈主不可按时支付，如是基金经管东谈主的原因形成，牵累由基金经管东谈主承担，基金托管 东谈主不承担垫款义务；如是除基金经管东谈主、基金托管东谈主外的第三方原因形成的，牵累由第三方 承担，基金托管东谈主不承担垫款义务，若给基金份额合手有东谈主形成失掉的，基金托管东谈主负有协作 基金经管东谈主向第三方追偿的义务。   除申购款项到达基金托管东谈主处的基金账户需两边按约定样子对账外，净额划出、赎回 资金支付时，应按照本公约计议章程彭胀。若本公约莫得章程的按两边协商一致内容彭胀。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应采选通盘必要措施确保申购和赎回等资金在本公约计议规 定的期间内划到指定账户。但由于基金经管东谈主和基金托管东谈主之外的第三方原因、不可抗议力 原因导致资金不可按时到账的，基金经管东谈主和基金托管东谈主不承担由此产生的牵累。如因此给 基金形成失掉的，基金经管东谈主应负责向第三方追偿，基金托管东谈主有义务协助追偿。   基金经管东谈主应严格按照计议法律法例以及《基金合同》的章程，对暂停赎回的情形进行 相应处理，并在发生暂停赎回确当日实时以两边认同的体式讲演基金托管东谈主。基金经管东谈主应 严格按照计议法律法例以及《基金合同》的章程，对大都赎回的情形进行相应处理，并在决 定部分缓期赎回确当日实时以两边认同的体式讲演基金托管东谈主。   （六）申购赎回资金结算 基金的说明数据汇总传输给基金托管东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金司帐 处理。   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算撤职“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定当日托管账户净应收额或净应付额，以 此确定资金交收额。如存在托管账户净应收额时，基金经管东谈主应在 T+2 日15:00之前从基金 计帐账户划到基金托管账户，基金托管东谈主在资金到账后应立即讲演基金经管东谈主，并将联系书 面凭证传真给基金经管东谈主进行账务经管；如存在托管账户净应付额时，基金经管东谈主应在前一 使命日将划款指示发送给基金托管东谈主，基金托管东谈主按基金经管东谈主的划款指示将托管账户净应 付额在 T+2 日 12:00之前划往基金计帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即讲演基金经管东谈主， 并将联系书面凭证交给基金经管东谈主进行账务经管。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有满盈的资金，基金托管东谈主应按时拨付； 因基金银行账户莫得满盈的资金，导致基金托管东谈主不可按时拨付，基金托管东谈主应实时讲演基 金经管东谈主，如系基金经管东谈主的原因形成，牵累由基金经管东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。   （七）基金调换   基金经管东谈主与基金托管东谈主按照计议法律法例、《基金合同》、以及本公约的章程办理基金 调换。   (八)基金出现超买或超卖的牵累认定及处理技艺   基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超卖怡悦，应 立即提醒基金经管东谈主，由基金经管东谈主负责惩处，由此给基金及基金托管东谈主形成的失掉由基金 经管东谈主承担。若口角因基金托管东谈主原因发生超买手脚，基金经管东谈主必须于 T+1 日上昼 12 时 之前划拨资金，用以完成计帐交收。   （九）对于交易及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金经管东谈主和基金托管 东谈主两边书面共同说明的样子彭胀。               七、基金钞票净值测度和司帐核算   （一）基金钞票净值的测度、复核的期间和技艺   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。某一类别基金份额净值是指测度 日该类别基金钞票净值除以该测度日该类别基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计 算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的瑕玷计入基金财产。   根据联系法律法例，基金钞票净值测度和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本 基金的基金司帐牵累方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经计议 各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金经管东谈主对基金净值的计 算成果对外给以公布。每个使命日，基金经管东谈主搪塞基金钞票估值。但基金经管东谈主根据法 律法例或基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务辅导》偏执他法律、法例的章程。基金经管东谈主应于每个使命日交易杀青后计 算当日的各类基金份额的基金净值信息并以两边认同的样子发送给基金托管东谈主。基金托管 东谈主对净值测度成果复核后以两边认同的样子发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主约定对外公 布。   根据《基金法》，基金经管东谈主测度并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主测度的基金钞票净值。本基金的司帐牵累方是基金经管东谈主，就与本基金联系的司帐问 题，如经计议各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照基金经管东谈主对 基金净值信息的测度成果对外给以公布。法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。 如有新增事项，按国度最新章程估值。   （二）基金钞票估值   估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务辅导》偏执他法律法例的 章程的约定。   当计议法律法例或《基金合同》章程的估值方法不可客不雅响应基金财产公允价值时， 基金经管东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （三）估值造作处理 值造作；基金份额净值出现造作时，基金经管东谈主应当立即给以矫正，通报基金托管东谈主，并采 取合理的措施退缩失掉进一步扩大；造作偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金经管 东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基 金经管东谈主应当公告；当发生净值测度造作时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金份额合手有 东谈主和基金形成失掉的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情形，有权向其他当事 东谈主追偿，基金托管东谈主不承担任何牵累。 有东谈主形成失掉需要进行抵偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下条目进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐牵累方由基金经管东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经双 方在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议彭胀，由此给基金份 额合手有东谈主和基金财产形成的径直失掉，由基金经管东谈主负责赔付。（2）若基金经管东谈主测度的基 金份额净值已由基金托管东谈主复核说明后公告，而且基金托管东谈主未对测度过程建议疑义或要求 基金经管东谈主书面说明的，在基金份额净值出错且形成基金份额合手有东谈主径直失掉的，应根据法 律法例的章程对基金份额合手有东谈主或基金支付抵偿金，对于向基金份额合手有东谈主或基金支付的赔 偿金额，基金经管东谈主与基金托管东谈主按照各自收取的经管费和托管费的比例承担相应的牵累。 （3）如基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的测度成果，天然屡次从头测度和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东谈主的测度成果对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的径直失掉，由基金经管东谈主负责赔付。（4）由于 基金经管东谈主提供的信息造作（包括但不限于基金申购或赎回金额等），导致基金份额净值计 算造作而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的失掉，由基金经管东谈主负责赔付。 抗力原因，甚至基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查验， 然则仍未能发现该造作而形成的基金份额净值测度造作，基金经管东谈主、基金托管东谈主免除抵偿 牵累。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极采选必要的措施扬弃由此形成的影响。 东谈主测度成果为准。 两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形1.基金投资所触及的证券交易市集遇法定 节沐日或因其他原因暂停营业时；2.因不可抗力甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估 基金钞票价值时；3.当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商一致的，基金应当暂停估值；4.中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   （五）基金账册的建立   基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照计议各方约定的兼并记账方法 和司帐处理原则，辞别独赶快竖立、登录和赞助本基金的全套账册，对计议各方各自的账册 依期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。   经对账发现计议各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 矫正，保证计议各方平行登录的账册记载都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的测度和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （六）基金依期讲述的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月辞别寂然编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个使命日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月杀青之日起 45 日内，基金经管东谈主对招募说明书更新一 次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书纲目登载在指定媒体上。基金经管东谈主在每个季 度杀青之日起 15 个使命日内完成季度讲述编制并公告；在司帐年度半年终了后 60 日内完成 半年讲述编制并公告；在司帐年度杀青后 90 日内完成年度讲述编制并公告。   基金经管东谈主在 5 个使命日内完成月度讲述，在月度讲述完成当日，对讲述加盖公章后， 以加密传真样子将联系讲述提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个使命日内进行复核，并 将复核成果实时书面讲演基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个使命日内完成季度讲述，在季度报 告完成当日，将联系讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个使命日内进行复核， 并将复核成果书面讲演基金经管东谈主。基金经管东谈主在 30 日内完成半年度讲述，在半年报完成 当日，将联系讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核 成果书面讲演基金经管东谈主。基金经管东谈主在 45 日内完成年度讲述，在年度讲述完成当日，将 联系讲述提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核成果书面讲演 基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现计议各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行休养，休养以计议各方认同的账务处理样子为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的讲述上加盖章鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核观点 书，计议各方各自留存一份。若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就 计议报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐讲述、半年讲述或年度讲述复核完了后，需盖章说明或出具相 应的复核说明书，以备有权机构对计议文献审核时请示。   基金依期讲述应当在公开暴露的第 2 个使命日，辞别报中国证监会和基金经管东谈主主要办 公时势所在地中国证监会派出机构备案。   （七）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并暴露主袋账户 的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。                  八、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨是指将该基金可供分拨利润按收益分拨决策确定的分拨金额和比例根据 合手有该基金份额的数目按比例向该基金份额合手有东谈主进行分拨。   收益分拨应该得当《基金合同》对于收益分拨原则的章程。  （二）基金收益分拨决策的制定和实施技艺    基金收益分拨决策由基金经管东谈主根据《基金合同》的计议章程制定。    基金收益分拨决策由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核。复核通事后基金经管 东谈主应当将收益分拨决策报中国证监会和基金经管东谈主主要办公时势所在地中国证监会派出机 构备案，并实时公告；若是基金经管东谈主与基金托管东谈主不可于收益分拨日之前就收益分拨方 案达成一致，基金托管东谈主有义务将收益分拨决策及计议情况的说明提交中国证监会备案并 书面讲演基金经管东谈主，在上述文献提交完了之日起基金经管东谈主有权力对外公告其拟订的收 益分拨决策，且基金托管东谈主有义务协助基金经管东谈主实施该收益分拨决策，但有凭传奇明该 决策违背法律法例及《基金合同》的除外。  （三）实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                  九、信息暴露   （一）守秘义务   除按照《基金法》、《信息暴露办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金信息暴露的 联系章程进行暴露除外，基金经管东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应坚守守秘的义务。基金经管东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除法律法 端正程之外，不得在其公开暴露之前，先行对任何第三方暴露。然则，如下情况不应视为 基金经管东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 的敕令、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据计议法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信 息暴露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主负有积极协作、相互督促、相互监督、保证其履行按 照法定样子和时限暴露的义务。   本基金的信息暴露主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发 售公告、《基金合同》收效公告、依期讲述、临时公告、基金钞票净值和各类基金份额净值 等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   本基金合手续运作过程中讲述期内，基金经管东谈主应当在基金年度讲述和半年度讲述中暴露 基金组结伴产情况偏执流动性风险分析等；。   基金经管东谈主与基金托管东谈主应严格盲从《基金合同》所章程的信息暴露要求。基金钞票净 值、各类基金份额净值、基金事迹发扬数据、基金依期讲述和依期更新的招募说明书等公开 暴露的计议基金信息按联系章程需经基金托管东谈主复核的，须由基金托管东谈主进行复核、审查， 并向基金经管东谈主出具书面文献或者盖章说明。计议信息经基金托管东谈主复核无误后方可公布。 其他不需经基金托管东谈主复核的信息暴露内容，应实时讲演基金托管东谈主。   年度讲述中的财务讲述部分，需经有证券业务从业阅历的司帐师事务所审计后，方可披 露。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的期间内，将应予暴露的基金信息通过中国证监会指 定的世界性报刊和基金经管东谈主的互联网网站等弁言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开 暴露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开暴露。  （三）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，计议信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。   （四）基金经管东谈主和基金托管东谈主在信息暴露中的职责和信息暴露技艺   基金托管东谈主和基金经管东谈主在信息暴露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，淳厚 信用，严守秘要。基金经管东谈主负责办理当由基金经管东谈主负责的与基金联系的信息暴露事宜， 对于本条第（二）款章程的应由基金托管东谈主复核的事项，应提前讲演基金托管东谈主，基金托管 东谈主应在接到讲演后的章程期间内给以书面恢复。   按联系章程须经基金托管东谈主复核的信息暴露文献，由基金经管东谈主草拟，并经基金托管东谈主 复核后由基金经管东谈主公告。   发生《基金合同》中章程需要暴露的事项时，按《基金合同》章程公告。   给以暴露的信息文本，存放在基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售代理东谈主的办公时势、 营业时势，基金份额合手有东谈主和公众投资者不错免费查阅。在支付工本费后不错得到上述文献 的复制件或复印件。   基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   （1）基金投资触及的证券交易市集遇法定节沐日或因其他原因停市时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金经管东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据相 关法律法例、《基金合同》的章程各自承担相应的信息暴露职责。基金经管东谈主和基金托管东谈主 负有积极协作、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定样子和时限暴露的义务。   根据《信息暴露办法》的要求，本基金信息暴露的文献包括基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管公约、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、依期讲述、临时讲述、基 金净值信息等其他必要的公告文献，由基金经管东谈主拟定并负责公布。   基金托管东谈主应当按照计议法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、各类基金份额净值、基金事迹发扬数据、基金依期讲述 和依期更新的招募说明书等公开暴露的计议基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主出具 书面文献或者盖章说明。   基金年报中的财务讲述部分，经有从事证券计议业务阅历的司帐师事务所审计后，方可 暴露。   基金经管东谈主应当在中国证监会章程的期间内，将应予暴露的基金信息通过中国证监会指 定的世界性报刊和基金经管东谈主的互联网网站等弁言暴露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开 暴露的信息，基金托管东谈主将通过指定报刊或基金托管东谈主的互联网网站公开暴露。   给以暴露的信息文本，存放在基金经管东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理期间得到上述文献的复制件或复印件。基金经管东谈主和基金托管东谈主应保证 文本的内容与所公告的内容都备一致。   （三）暂停或延伸信息暴露的情形 有东谈主的利益，已决定延伸估值； 任何情况；                   十、基金用度   基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。               十一、基金份额合手有东谈主名册的赞助   基金经管东谈主妥善赞助的基金份额合手有东谈主名册，包括《基金合同》收效日、《基金合同》 远离日、基金份额合手有东谈主大会权力登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主 名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和赞助，基 金经管东谈主应按照现在计议法则赞助基金份额合手有东谈主名册。赞助样子不错接纳电子或文档的形 式。赞助期限为 15 年，法律法例或监管部门另有章程的除外。   在基金托管东谈主编制半年报和年报前，基金经管东谈主应将每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基 金合手有东谈主名册送交基金托管东谈主，文献样子不错接纳电子或文档的体式而况保证其的实在、准 确、完竣。基金托管东谈主应妥善赞助，不得将合手有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途。              十二、基金联系文献和档案的保存   （一）档案保存   基金经管东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存本基金的基金账册、原始凭证、记账凭 证、交易记载、公告、进攻合同等计议府上，承担守秘义务并按章程的期限赞助。基金经管 东谈主应保存基金财产经管业务手脚的记载、账册、报表和其他计议府上，基金托管东谈主应保存基 金托管业务手脚的记载、账册、报表和其他计议府上。保存期限不少于 15 年，法律法例或 监管部门另有章程的除外。   （二）合同档案的建立 规及本公约的章程将合同原本或副本提交对方。   （三）变更与协助   若基金经管东谈主和基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接管相 应文献。              十三、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金经管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远离：   (1) 被照章取消基金经管阅历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章撤消或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金经管东谈主由基金托管东谈主或由单独或测度合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金经管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金经管东谈主：新任基金经管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金经管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金经管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金经管东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金经管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后 2 个使命日内在指定弁言公告。   （6）嘱咐：基金经管东谈主职责远离的，基金经管东谈主应妥善赞助基金经管业务府上，实时 向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈左右理基金经管业务的移交手续，临时基金经管东谈主或新任 基金经管东谈主应实时接管。新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值；   （7）审计：基金经管东谈主职责远离的，应当按照法律法端正程聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；   （8）基金称号变更：基金经管东谈主更换后，若是原任或新任基金经管东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金经管东谈主联系的称号字样。 原任基金经管东谈主和基金托管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份额合手有东谈主的 利益形成失掉，并有义务协助新任基金经管东谈主或临时基金经管东谈主尽快规复基金财产的投资运 作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：   (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；   (2) 被基金份额合手有东谈主大会解任；   (3) 照章闭幕、被照章撤消或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例及中国证监会章程的和和《基金合同》章程的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金经管东谈主或由单独或测度合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责远离后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金经管东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后 2 个使命日内在指定弁言公告；   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责远离的，应当妥善赞助基金财产和基金托管业务府上，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 接管。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金钞票总值；   （7）审计：基金托管东谈主职责远离的，应当按照法律法端正程聘用司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 托管业务前，原基金托管东谈主和基金经管东谈主需采选审慎措施确保基金财产的安全，不合基金份 额合手有东谈主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主尽快嘱咐基金资 产。   （三）   基金经管东谈主和基金托管东谈主的同期更换技艺      同期更换基金经管东谈主和基金托管东谈主，辞别按照上述基金经管东谈主和基金托管东谈主更换技艺 进行。                   十四、辞让手脚      托管公约当事东谈主辞让从事的手脚，包括但不限于：      （一）基金经管东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券 投资。      （二）基金经管东谈主、基金托管东谈主不公谈地对待其经管或托管的不同基金财产。      （三）基金经管东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主除外的第三东谈主牟取利 益。      （四）基金经管东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担失掉。      （五）基金经管东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金打算过程中任何尚未按法律法端正程 的样子公开暴露的信息。      （六）基金经管东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金托管东谈主对基金经管东谈主的得当本公约约定的有用指示拖延或拒却彭胀。      （八）基金经管东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不寂然，其高等基金经管东谈主员相互 兼职。      （九）基金托管东谈主暗里动用或刑事牵累基金钞票，根据基金经管东谈主的正当指示、基金合同 或托管公约的章程进行刑事牵累的除外。      （十）基金经管东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者手脚：（1）承销 证券；（2）违背章程向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽牵累的投资；（4）买卖其 他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主 出资；（6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱偏执他不正大的证券交易手脚；（7）法律、行 政法例和中国证监会章程辞让的其他手脚。      （十一）法律法例和基金合同辞让的其他手脚，以及依照法律法例联系章程，由中国 证监会章程辞让基金经管东谈主、基金托管东谈主从事的其他手脚。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述辞让性章程，如适用于本基金，基金经管 东谈主有权在履行得当技艺后按照法律法例或监管部门休养或修改后的章程彭胀，并应向投资者 履行信息暴露义务。           十五、基金托管公约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更与远离   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何打破，并需经基金经管东谈主、基金托管东谈主加盖公 章或合同专用章以及两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章）说明。   发生以下情况，本托管公约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被撤消、收歇或有其他基金托管东谈主经受基金钞票；   （3）基金经管东谈主闭幕、照章被撤消、收歇或有其他基金经管东谈主经受基金经管权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的远离事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和本托管公约的章程连接履行保护基金财产安全的职责。 事证券计议业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的使命主谈主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事手脚。   （1）《基金合同》远离情形出面前，由基金财产计帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐讲述出具法 律观点书；  （6）将计帐讲述讲述中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由基 金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   (4)按各类基金份额在基金合同远离事由发生时各自基金份额钞票净值的比例确定剩余 财产在各类基金份额中的分拨比例，并在各类基金份额可分拨的剩余财产范围内按各份额类 别内基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款(1)－(3)项章程退回前，不分拨给基金份额合手有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲述经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法例或监管部门另有规 定的除外。                    十六、误期牵累   （一）若是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主的过失，不履行本公约或者违背本公约约定的， 有过失的一方应当承担误期牵累，给另一方当事东谈主形成失掉的，应就径直失掉进行抵偿。如 果由于两边的过失，不履行本公约或者违背本公约约定的，应根据履行情况，由两边辞别承 担各自应负的误期牵累，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当辞别对各自的行 为照章承担抵偿牵累；因共同手脚给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当承担连 带抵偿牵累。对失掉的抵偿，仅限于径直失掉。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 为而形成的失掉等； 诈骗或不诈骗其投资权而形成的失掉等； 注册与过户登记东谈主非泛泛的暂停或远离业务、证券交易所非泛泛暂停或住手交易等、证券交 易所及登记结算公司发送的数据造作偏执它基金经管东谈主及基金托管东谈主不可控制的要素导致 业务出现差错，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采选必要、得当、合理的措施进行查验， 然则未能发现造作的，由此形成基金财产或投资东谈主失掉，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿 牵累。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施扬弃由此形成的影响。   （三）在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东谈主利益的前提 下，《基金合同》粗略连接履行的应当连接履行。非误期方当事东谈主在任责范围内有义务实时 采选必要的措施，退缩失掉的扩大。莫得采选得当措施甚至失掉进一步扩大的，不得就扩大 的失掉要求抵偿。非误期方因退缩失掉扩大而开销的合理用度由误期方承担。             十七、适用法律及争议惩处样子   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之想法，在此不包括香港、澳门相称 行政区和台湾地区法律），并从其解释。   （二）计议各方当事东谈主应许，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，除经友好 协商未能惩处的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法则进行 仲裁，仲裁的地点在上海，仲裁裁决是终端性的并对计议各方均有箝制力，仲裁用度由败诉 方承担。   争议处理期间，计议各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，连接诚恳、费力、 尽职地履行《基金合同》和本托管公约章程的义务，惊奇基金份额合手有东谈主的正当权益。            十八、基金托管公约的效率和文本  （一）本公约经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边法定代表东谈主或授权代理东谈主署名（或盖章） 并加盖公章（或合同专用章）后成立。本公约以中国证监会注册的文本为致密文本。  （二）本公约自《基金合同》收效之日起收效，有用期自其收效之日起至该基金财产清 算成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本公约自收效之日起对各当事东谈主具有同等的法律箝制力。   （四）本公约一式陆份，除上报联系监管机构贰份外，基金经管东谈主和基金托管东谈主辞别合手 贰份，每份具有同等的法律效率。                   十九、   其他事项  （一）两边在此说明，两边均已充分了解和细察各方反对其职工利用职务之便谋取任何 体式利益之态度，并承诺将本着纯碎公谈原则幸免此类情形，不向对方的职工暗里提供任何 体式的回扣、礼金、有价证券、宝贵物品、各式奖励、私东谈主用度补偿、私东谈主旅游、高花消娱 乐等不妥利益。  （二）本公约未尽事宜，当事东谈主依据《基金合同》以及联系法律、法例和章程协商办理。 （以下无正文）  （本页为南边泽元债券型证券投资基金托管公约签署页，无正文）  本公约由下述两边于__________年______月______日签署。两边说明，在签署本公约 时，两边已就全部条目进行了慎重地说明和筹商，两边对公约的全部条目均无疑义，并对 本公约中当事东谈主联系权力义务和牵累限制或免除条目的法律含义有准确无误的分解。 基金经管东谈主（公章或合同专用章）              基金托管东谈主（公章或合同专用章） 法定代表东谈主或授权代理东谈主                  法定代表东谈主或授权代理东谈主 （署名或盖章）                     （署名或盖章）